出口管制(ExportControl)是国家出于政治、经济、军事和对外政策的需要,制定的商品出口的法律和规章,以对出口国别和出口商品实行控制。主要措施:(1)对国内生产所需的原料,半成品以及供应不足的商品,实行出口许可证制,限量出口;(2)对
战略物资、尖端技术及先进产品,实行特种出口许可证,严加控制;(3)承担某种国际义务,对某类商品实行自动限制出口;(4)对出口商品质量价格等方面,国家加以管制,加强其竞争能力。
2020年10月17日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过《中华人民共和国出口管制法》。
定义
"出口管制是指一国政府通过建立一系列审查、限制和控制机制,以直接或间接的方式防止本国限定的商品或技术通过各种途径流通或扩散至目标国家,从而实现本国的安全、外交和经济利益的行为"
出口管制的方法很多,包括征收出口
关税,发放出口配额许可证等。出口管制的商品主要包括:
战略物资和先进科学技术;国内生产所需的短缺的各种原材料、半成品,国内市场供不应求的某些商品;实行“自动出口限制”的商品;历史文物、艺术珍品、贵金属等;被列入对进口国或地区进行
经济制裁范围的商品;出口生产国组织通过的“限产保价”的商品。
1、保护国内制造业的原料供应,防止因出口过多而影响本国经济发展;
2、保护国内市场价格平稳,避免国外的过度需求而引发国内
通货膨胀;
3、保护技术和高技术产业,避免国外竞争对手利用本国技术壮大经济实力,很大程度上是针对技术水平比较低的国家;
4、保护和推动国内市场的制成品出口。以为限制出口会相应增加管制商品的国内供给,并能使其价格下降,原料价格下降可以降低生产成本并推动制成品出口;
5、保护国内资源,防止一些自然资源的枯竭;
6、保护具有经济价值和文化价值双重性的珍贵工艺品、古董以及
文化遗产不外流,用“出口管制”的办法来弘扬达到弘扬民族文化的目的;
7、对某些国家实行歧视,控制某些商品或全部商品不对敌对国或不友好国家出口,遏制这些国家的生存和发展。
发达国家用“出口管制”这种经济手段迫使他国改变对内对外的政策,干涉他国内政;
8、在战争时期,以封锁和禁止商品出运作为在政治上、经济上打击对手的一种手段。
管制商品
需要实行出口管制的商品一般有以下几类:
(1)
战略物资和先进技术资料,如军事设备、武器、军舰、飞机、先进的
电子计算机和通讯设备、先进的机器设备及其技术资料等。对这类商品实行出口管制,主要是从“国家安全”和“军事防务”的需要出发,以及从保持科技领先地位和经济优势的需要考虑。
(2) 国内生产和生活紧缺的物资。其目的是保证国内生产和生活需要,抑制国内该商品价格上涨,稳定国内市场。如西方各国往往对石油、煤炭等能源商品实行出口管制。
(3) 需要“自动”限制出口的商品。这是为了缓和与进口国的贸易摩擦,在进口国的要求下或迫于对方的压力,不得不对某些具有很强国际竞争力的商品实行出口管制。
(4) 历史文物和艺术珍品。这是出于保护本国文化艺术遗产和弘扬民族精神的需要而采取的出口管制措施。
(5)本国在国际市场上占主导地位的重要商品和出口额大的商品。对于一些出口商品单一、出口市场集中,且该商品的市场价格容易出现波动的发展中国家来讲,对这类商品的出口管制,目的是为了稳定国际市场价格,保证正常的经济收入。比如,
石油输出国组织(OPEC)对
成员国的石油产量和出口量进行控制,以稳定石油价格。
管制形式
出口管制主要有以下两种形式:
1.单边出口管制。它是指一国根据本国的出口管制法律,设立专门的执行机构,对本国某些商品的出口进行审批和发放许可证。单边出口管制完全由一国自主决定,不对他国承担义务与责任。
2.多边出口管制。它是指几个国家的政府,通过一定的方式建立国际性的多边出口营制机构,商讨和编制多边出口管制的清单,规定出口管制的办法,以协调彼此的出口管制政策与措施,达到共同的政治与经济目的。
1949年11月成立的输出管制统筹委员会即
巴黎统筹委员会,也叫巴统组织,就是一个典型的国际性的多边出口管制机构。
管制手段
一国控制出口的方式有很多种,例如可以采用出口商品的国家专营、征收高额的出口
关税、实行出口配额等,但是出口管制最常见和最有效的手段是运用出口许可证制度,出口许可证分为一般许可证和特殊许可证。
一般许可证
一般许可证又称普通许可证,这种许可证相对 较易取得,出口商无须向有关机构专门申请,只要在出口报关单上填写这类商品的普通许可证编号,在经过海关核实后就办妥了出口许可证手续。
特殊许可证
出口属于特种许可范围的商品,必须向有关机构申请特殊许可证。出口商要在许可证上填写清楚商品的名称、数量、管制编号以及输出用途,再附上有关交易的证明书和说明书报批,获得批准后方能出口,如不予批准就禁止出口。
一般而言,一国实施贸易政策的目的是扩大出口和减少进口,但是一些国家出于政治和经济的考虑而实施出口管制政策。出口管制是一国对外实行通商和贸易的歧视性手段之一,实施出口管制,对被管制国家和实施该政策的国家经济造成负面影响。
总之,出口管制仅是国家管理对外贸易的一种经济手段,也是对外实行差别待遇和歧视政策的政治工具。20世纪70年代以来,各国的出口管制有所放松,特别是出口管制政治倾向有所减弱,但它仍作为一种重要的经济手段和政治工具而存在。
法律法规
2019年12月23日,十三届全国人大常委会第十五次会议第一次全体会议作关于《中华人民共和国出口管制法(草案)》的说明,草案包括总则、管制政策和清单、管制措施、监督管理、法律责任、附则等六章,共48条。
2020年10月17日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过《中华人民共和国出口管制法》,该法共五章,49条,自2020年12月1日起施行。
政策建议
为了经济和社会的
可持续发展,
中原地区必须进一步融入
经济全球化的进程之中。而这需要克服包括贸易技术壁垒在内的各种障碍,尤其需要克服以
美国为首的西方国家对华出口管制所形成的障碍。突破这一障碍,从根本上说,需要人们加快自主创新能力,加快自身高新技术和产业的发展。除此之外,可以采取这样的一些适当策略。
1.在坚持对外关系基本原则的前提下,努力发展和改进中国与在全球生 产体系中居主导地位的西方
发达国家的关系,包括同美国的关系。比如,20世纪80年代的时候,西方对华出口管制政策要比现在要宽松。当时在出口管制政策上,
美利坚合众国曾将中国列为“友好的非盟国”,同西方国家、中立国和
印度、
埃及等发展中国家并列。当然,改善政治关系并不能一厢情愿,需要彼此的共同努力。
2.实行多元化战略。虽然
美国在全球生产体系中居于绝对性的领导地位,但是其他发达国家也在这一体系中居于重要位置。瓦深纳安排是非强制性的安排,每个国家可以有不同的政策。比如,如果美国对人们参与全球生产体系所需的材料、技术进行管制,人们可以从其他有关国家引入。如上述案例中提到的
中芯国际集成电路制造有限公司,从
美利坚合众国公司购买精密设备受阻后,从
瑞典一家公司那里得到了所要得设备。
3.继续实行以“技术换市场”政策。即不断扩大市场开放,吸引更多的外商来华投资,引进更多的先进技术,特别是吸引
跨国公司来华投资。尽管跨国公司也会想方设法地
数字技术输出,但由于技术外溢效应的存在,技术的潜在泄漏不可避免。经过较长时间,中国的企业可以通过向外商投资企业模仿和学习,获得成长和创新,最终提高
内资公司的技术水平。
相关案例
中国(大陆)参与半导体产业全球生产体系的困境
中国大陆半导体产业迅速发展,但是其半导体产业还只是停留在制造阶段,因为没有核心技术。2003年全球半导体销售额1633亿美元,而中国市场规模首次突破2000亿人民 币,总销售额达2074.1亿人民币。而如果同时看全球最大的半导体公司
英特尔的2003财年报告,人们会发现,2003年Intel全年的营业额达到301亿美元,合人民币2498.3亿元。一个Intel公司全年的销售额比整个中国半导体市场的销售额还要高。不仅如此,2003年Intel公司的纯利润56亿美元,
利润率达到18%,而中国的半导体市场的利润率只有3.7%。这因为人们没有核心技术,只是停留在制造业阶段,核心技术都得用Intel的,利润都被Intel这些掌握了核心技术的公司赚去了。
为何人们不能掌握核心技术?如果寻找外部因素,人们不难发现,这与以
美国为首的西方国家对人们半导体技术的封锁是分不开的。由于“巴统”和瓦森纳安排的存在,极大地限制了中国半导体公司在全球市场的设备采购和技术引进。
1956年中国就提出要研究开发半导体技术,但是在相当长时间内技术上没有取得大的突破,而此时的美国对中国的半导体设备和技术出口进行了严格的限制。90年代中后期大陆投入巨资发展的908和909工程,继续受到了美国、
日本等国在设备、技术出口管制方面的限制,
Altek、
华虹NEC等到国际市场采购设备都先后遭遇到了瓦森纳安排的限制。如2001年初,当时新上任的布什政府冻结了克林顿政府对两个电子束系统发放的出口许可,导致
中芯国际集成电路制造有限公司与美国应用材料公司的订货合同撤销。虽然在应用材料和中芯国际的努力下,半年后,一个由
美国国防部、
中华人民共和国商务部和国务院代表组成的委员会复审该出口牌照,但是也没有获得通过,这项技术出口最终搁浅。目前,
美国商务部出口管制局目前对美国厂商前往中国投资设厂即规定,只要涉及0.5微米的技术,厂商就要向商务部申请,由商务部出口管制局组跨部门小组进行个案审查。
有人认为,正是以美国为首的西方国家对中国大陆的出口管制,使得中国大陆半导体设备制造业同国际先进水平还有2-3代的差距,落后国际先进水平10年左右。而这也极大的妨碍了大陆在半导体价值链生产中的水平升级。
半导体产业的问题,只是中国大陆参与
经济全球化(全球生产体系)时,由于以
美国为首的西方国家对华出口管制而出现困境的一个缩影。在
计算机、航天等诸多产业同样面临这样的问题。
美将7家中国相关实体列入出口管制清单
2022年8月23日,根据
美国商务部在线发布的通知,美国以“国家安全”和外交政策问题为由,将七家中国相关实体(主要与航空航天有关)添加到其出口管制清单中。
为了打击特定国家企业,美国政府创造了一系列出口管制工具,如“实体清单”“军事最终用户清单”等,许多中国企业都被列入这些清单,与美国企业的合作受限。
中国商务部发言人早前表示,美方将出口管制作为政治打压和经济霸凌的工具,不断采取单边措施对他国企业、机构和个人进行打压遏制,给中美企业间正常经贸合作制造困难和障碍,对国际经贸秩序和自由贸易规则造成严重破坏,对全球产业链供应链造成严重威胁,这不利于中国,不利于美国,也不利于整个世界。
英伟达称被
美利坚合众国政府要求限制向中国出口两款芯片
2022年8月31日,
美国芯片设计公司英伟达称被美国政府要求限制向中国出口两款被用于加速
人工智慧任务的最新两代旗舰GPU计算芯片A100和H100。9月1日,
中华人民共和国商务部新闻发言人
束珏婷称:中方注意到相关情况。一段时间以来,美方不断滥用出口管制措施,限制半导体相关物项对华出口,中方对此坚决反对。美方相关做法背离公平竞争原则,违反国际经贸规则,不仅损害中国企业的正当权益,也将严重影响
美利坚合众国企业的利益,阻碍国际科技交流和经贸合作,对全球产业链供应链稳定和
世界经济恢复造成冲击。美方应立即停止错误做法,公平对待包括中国企业在内的各国企业,多做有利于世界经济稳定的事。
美国商务部在半导体制造和先进计算等领域对华升级出口管制措施
2022年10月消息,美国商务部在半导体制造和先进计算等领域对华升级出口管制措施。同时,在将9家中国实体移出“未经验证清单”过程中,又将31家中国实体列入。
对此中方回应:中方注意到相关情况。首先,通过中美双方前一阶段共同努力,9家中国实体最终从“未经验证清单”中移出,受到中美两国企业的欢迎,这表明双方只要本着坦诚合作、互利共赢的原则,完全可以找到对双方企业都有益的解决办法。
但同时,美方又将31家中国实体列入“未经验证清单”,还进一步升级半导体等领域出口管制措施。这是典型的科技霸凌做法,不仅违背双方合作精神、罔顾双方合作事实,而且严重阻碍中美企业间正常经贸往来,严重破坏市场规则和国际经贸秩序,严重威胁全球产业链供应链稳定,中方对此坚决反对。
美方的做法不仅影响中国企业的正当合法权益,也损害
美国出口企业正当商业利益。美方应立即停止错误做法,给予包括中国企业在内的各国企业公平待遇。中方呼吁各方加强合作,共同构筑安全稳定、畅通高效、开放包容、互利共赢的全球产业链供应链体系。
2022年10月13日消息,
中国半导体行业协会近日发表声明称,中国半导体行业协会(CSIA)反对
美国商务部用如此武断的方式为
国际贸易带来干扰。我们非常担心美方将国家安全用于歧视性贸易政策,这种单边性的政策不仅会进一步损害全球
半导体行业的供应链,更重要的是,它将形成一个不确定的产业氛围,给过去几十年全球半导体行业从业人员共同耕耘从而打造的互相信任、友好合作精神造成巨大的负面影响。为了全球半导体行业、为了依赖半导体而发展的多个下游行业,更为了数以百万计的半导体从业人员,我们希望美国政府能及时修正错误的做法,回归世界半导体理事会(WSC)和政府与当局的半导体会议(GAMS)的
国际贸易磋商机制的框架下,能够充分沟通,有效地交换意见,寻求达成共识。
2023年2月,
美国、
荷兰、日本三国政府达成协议,对中国芯片制造施加新的设备出口管制和限制。5月23日,日本经产省公布《外汇法》修正案,将先进芯片制造所需的23个品类的半导体设备列入出口管制对象。此次限制出口的23种
半导体材料和设备中包括了多种关键性材料,例如
氟化氢、
蚀刻液、
聚酰亚胺和高纯度氮等。日本政府规定,新增的23个品类产品除了面向友好国家等42个国家和地区之外,向其他地区的出口都需要获得个别许可。7月13日,中国商务部新闻发言人
束珏婷在例行新闻发布会上表示,希望日方从维护自身利益和中日经贸合作大局出发,信守自由贸易和
市场经济承诺,遵守国际经贸规则,避免对两国经贸合作进行政治干扰、限制企业正常自主经营和企业间公平竞争。7月23日,
日本限制半导体制造设备出口的新规正式生效。
有专家称,《外汇法》修正案意味着今后日本企业在涉及该领域产品对华出口时,必须获得经日本经济产业大臣审批的单独许可证后方可对华实施出口;而单独许可证所需申请文件类型及手续将极为繁杂,其中包括需要追加提交证明用户业务资质、出口产品用途、用户承诺文件等诸多附件资料。这使该领域产品的对华出口形成壁垒,严重损害了
世界贸易组织机制下奉行的贸易自由化和便利化原则,对中日两国的贸易往来带来诸多负面影响。中国是
日本半导体设备主要的出口对象国,占其出口比重接近40%。受日本出口管制政策影响,日本半导体制造装置协会预测称,2023年度日本生产的半导体设备销售额将比上年度下滑23%,降至3.02万亿
日元(约合1535亿元人民币)。
美将33个实体从“未经验证清单”剔除
当地时间2023年8月21日,
美国商务部下属工业和安全局发布声明,称将33个实体从“未经验证清单”剔除,其中27个实体位于中国,其他实体位于
印度尼西亚、
巴基斯坦、
新加坡、
土耳其和阿拉伯联合酋长国。
荷兰扩大对先进半导体制造设备的出口管制
2024年9月6日,荷兰政府宣布扩大对先进半导体制造设备的出口管制,即从9月7日起更多类型的半导体制造设备受到国家授权要求的限制。9月8日,商务部新闻发言人就荷兰半导体出口管制问题表示,荷方在2023年半导体出口管制措施的基础上,进一步扩大对光刻机的管制范围,中方对此表示不满。荷方应从维护国际经贸规则及中荷经贸合作大局出发,尊重市场原则和契约精神,避免有关措施阻碍两国半导体行业正常合作和发展,不滥用出口管制措施,切实维护中荷企业和双方共同利益,维护全球半导体产业链供应链稳定。