国金证券股份有限公司（英文名：Sinolink Securities Co.,Ltd.）前身为成都证券，是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的上市证券公司。成立于1996年12月20日，法定代表人为冉云。总部位于青羊区东城根上街95号。国金证券股份有限公司主营业务有投资银行业务、财富管理业务、机构服务业务、资产管理业务、自营投资业务及做市交易业务、期货业务、境外业务。

1997年8月7日，国金证券股份有限公司在上海证券交易所上市，股票代码600109。截至2023年半年度末，国金证券股份有限公司共下设8家分公司，75家证券营业部，分布在全国24个省（直辖市、自治区）的重要中心城市，同时公司控股国金证券资产管理有限公司、国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、国金金融控股（香港）有限公司、国金基金管理有限公司管理有限公司，参股国金涌富资产管理有限公司。

2023年，国金证券股份有限公司陆续获得《2022胡润中国500强》第405位、《2022年中国证券行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第21位、《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》第26位、英华奖2023年度“成长财富管理示范机构”等荣誉。

国金证券股份有限公司前身为成都证券，成立于1996年12月20日。1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码600109。11月，更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本增至2,500万元。2003年1月，更名为“成都证券经纪有限责任公司”，注册资本增至12,800万元。2005年4月，更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本增至50,000万元，业务范围比照综合类证券公司执行。11月，更名为“国金证券有限责任公司”。2007年12月11日，成都建投停牌，公告表示新增股份吸收合并国金证券的方案获得证监会重组委有条件通过，成为第一例成功借壳上市的券商。国金证券2007年年报显示，当年实现净利润7.32亿元，同比增长405.97%，营业收入15.24亿元。

2008年1月29日，成都城建投资发展股份有限公司与国金证券有限责任公司吸收合并工商变更登记在成都市工商行政管理局办理完毕，存续公司为成都建投，公司名称由"成都城建投资发展股份有限公司"变更为"国金证券股份有限公司"。2009年5月，公司注册资本增至1,000,242,124元。2012年11月，公司非公开发行293,829,578股，注册资本增至1,294,071,702元。

2013年11月，国金证券发布与腾讯控股战略合作的公告。2014年2月20日，国金证券与腾讯战略合作以后，证券行业首只互联网金融产品“佣金宝”面世。随着“佣金宝”品牌的影响力与日俱增。8月，国金证券经中国证监会批准，开展私募基金综合服务。2015年6月，国金证券西藏中路证券营业部已更名为“国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司”。同年，国金资管与百度集团达成战略合作，推出中国首只大数据量化基金，这为中国金融机构未来的互联网业务发展，提供了可参考的合作范例。此外，国金证券和国内最早从事私募数据研究机构上海朝阳永续合资成立国金涌富资产管理公司，结合大数据产品综合评价体系及自身在投资领域的专业优势。

2016年，国金证券实现经纪业务手续费及佣金净收入15.1亿元，年股基债交易额为3.7 万亿元。主要采用以“投顾宝”、“佣金宝2.0 交易终端”为入口，完善线上综合金融平台服务功能，同时依托线下分支机构的渠道和团队资源，形成了线上引流、线下服务的O2O 业务模式。国金证券通过全资子公司国金创新持有国金道富100%股权，并于2016年9月以增资扩股的方式吸引了恒生电子股份有限公司、宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙）成为国金道富的新股东。截止到2016年底，国金证券有营业网点47家，初步形成了以四川省为大本营、大部分发达省会及重要城市为支点的网点布局。并率先在互联网券商上转型，各项业务资质也逐步齐全，向全国性、综合类券商迈进。

2017年6月，国金证券获中国证监会核准，正式开展证券投资基金托管业务。2019年7月，国金证券成为同时获得上交所和深圳证券交易所指数牌照授权的首家中国证券公司。

2020年5月，国金证券成为囊括亚洲四大纳斯达克股票交易所（上海市、深圳市、香港、东京）指数牌照的首家中国机构。截至2020年4月8日晚间，据wind统计，国金证券成功进入“10亿俱乐部”。

2021年3月，全国社会保障基金理事会最新发布信息，根据相关评审规定和程序评定，国金证券成为全国社会保障基金新增境内签约券商。目前已有25家券商成为社保基金管理人。5月15日，国金证券公告称，公司董事、总经理、财务总监金鹏递交辞呈，副总经理姜文国接任总经理和财务总监职务。

2022年4月11日盘后，国金证券发布公告称，公司2022年度第四期短期融资券已于2022年4月11日发行完毕，实际发行总额10亿元，票面利率2.65%。9月16日消息，财联社记者获悉，证监会批复首批8家券商的科创板做市商资格，其中包括国金证券。

2023年8月23日，国金证券“2023年秋季策略会暨上市公司交流会”在上海举办。此次策略会围绕总量、数字经济、高端制造、人工智能等多个主题展开，现场近20位产业专家作主题分享，超过800家上市公司、上千位专业投资者、产业界人士进行现场交流。10月，国金证券策略团队最新发布研报表示，预计10月A股在见到“盈利底”与“估值底”之后，随着基本面、流动性及情绪面的驱动力逐步回升，将大概率迎来反弹行情。期间，随着美债收益率“见顶回落”，港股市场的“估值底”亦将呼之欲出，届时，其将同时受益于海外及本地流动性回升，以及印花税、红利税下调等政策红利预期，或更具弹性。

以上资料来源于：

公司经营范围包括：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

经营证券期货业务许可证所载明的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管。

此外，公司还拥有参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；全国银行间同业拆借市场同业拆借业务；港股通业务；私募基金综合托管业务试点；证券投资基金托管业务；银行间债券市场尝试做市业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易经纪业务、自营业务；转融通业务；开展黄金现货合约自营业务；开展非金融企业债务融资工具承销业务；军工涉密业务咨询服务业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；上市公司股权激励行权融资业务试点；投资管理人受托管理保险资金资格；场外期权业务二级交易商资格；信用衍生品业务；国债期货做市业务；信用保护合约核心交易商资格、沪深交易所行情信息使用许可、利率期权市场成员资格、基金投资顾问业务等其他业务资格。

国金证券经纪业务主要有佣金宝、智投宝、财富宝、融资融券、约定购回、股票质押、股票期权、港股通、IB业务、网上营业厅等。

国金证券投资银行定位于为本土企业尤其是成长型、创新型企业提供全方位、多功能的优质金融服务，为企业的持续良性发展及全球化提供助力。多年来主承销家数和金额排名保持行业前十，是稳步发展的本土投行。

国金证券研究所，于2014年5月更名为国金证券股份有限公司上海投资咨询分公司，沿袭传统，上海投资咨询分公司恪守“责任为先”的企业精神，本着“投资型研究”的经营理念，汇聚行业精英人才，以市场为中心，以客户需求为导向，取得了丰硕的研究成果，为大量高端机构客户群提供多层次服务。

国金证券指数业务（以下或简称“国金指数”）是公司大力发展的战略新兴业务，对现代证券投资理论与实践进行科学探索，也为公司客户提供指数产品与指数策略综合服务。作为国内为数不多的指数机构“正规军”，国金指数立足于Smart Beta构建独特的策略优势，陆续编制发布股票策略、债券策略、海外股票、基金财富、资产配置、人民币等系列指数。

国金指数致力于推进“证券投资2.0时代”，依托领先市场的量化能力和策略能力，不断探索实践中国特色指数体系和指数化投资的创新实践，帮助投资者高效捕捉沪深港近8000只股票中的重要机会。截至目前，国金指数已从买方角度逐步构建十大策略指数矩阵、宽基风格指数序列，以100+股票策略指数覆盖新能源（发电、储能、电动车）、中国智造、基础建设、数字经济、电子科技、商品&原材料、医疗健康、大消费（消费服务、消费品）、国防军工、周期价值、宽基风格（价值、成长）等沪深港市场主要板块风格，这些构成了具有中国特色的国金指数体系，为投资者提供了证券投资“2.0时代”的高标准策略工具。

2014年8月，国金证券经中国证监会批准，开展私募基金综合服务。2017年6月，国金证券获中国证监会核准，正式开展证券投资基金托管业务。

托管服务主要有资产保管、资金交收、估值核算、投资监督、信息披露。

衍生品部始终坚持金融创新，精心打造权益类、利率类以及外汇类衍生品业务线，运用金融工程技术开展“自营+服务”工作，助推公司泛资管、大平台战略；一是研发各类金融衍生品对冲策略，稳健开展自营投资（国债期货、股指期货及期权等）；二是为公司客户量身定制结构化产品（跨境投资、场外期权、收益凭证、收益互换等），满足投资者的多样化需求。

固定收益业务由债券销售交易业务、投资研究业务、结构融资业务组成。三大业务互为支持，相辅相成。

债券交易团队具有敏感的市场洞察力和丰富的交易经验，与各大金融机构均保持着长期良好的合作关系。现券交易量、交割量逐年稳步增长，业内排名常年位于市场前列。

债券投资研究团队恪守稳健原则，准确把握宏观经济形势，合理规避政策风险，保持优良的资产配置。投研业务针对固定收益类信用产品和衍生品加强了研究与实践，积累了丰富的经验并创造了可观业绩。国债期货团队获得中金所2015年国债期货优秀交易团队奖。

结构融资团队严控项目风险，保持积极高效协同的团队精神，以创新为核心竞争力，帮助发行人减少对传统融资方式的依赖，拓宽融资渠道，实现融资方式的多元化，立足实体经济、支持实体经济，发展至今已有多项业内创新、排名市场前列。企业资产证券化业务获得2015年企业资产证券化年度十佳交易奖。

2023年6月16日，国金证券“国金佣金宝”App圆满通过了中证信息技术服务有限责任公司（以下简称“中证技术”）组织的证券期货业移动互联网应用程序安全认证（Android和iOS双平台）。

国金佣金宝App是国金证券推出的证券服务产品，为客户提供全面便捷的证券交易、证券理财、证券投资咨询服务。国金证券一直非常重视移动终端的信息安全保护工作，为进一步提升保障投资者合法权益的信息安全能力，依据《中华人民共和国个人信息保护法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等法律法规，从制度体系、机房建设、流程规范、开发安全、数据安全以及个人隐私保护等各方面不断梳理、规范和强化信息安全治理工作，持续优化升级公司移动互联网应用的信息安全防护能力，从而达到不断提升公司客户个人信息的安全保护水平的目的。

2023年4月25日，国金证券公告，2022年营收57.33亿元，同比下降21.04%，主要是自营投资业务收入同比减少；归母净利11.98亿元，同比下降48.28%。2023年一季度营收19.52亿元，同比增长106.59%；归母净利5.97亿元，同比增长380.09%；基本每股收益0.160元。

以上资料来源于：（数据截至2023年10月14日）

2021 年 10 月，国务院印发《2030 年前碳达峰行动方案》，对推进碳达峰工 作做出总体部署，把碳达峰、碳中和纳入经济社会发展全局。 作为金融服务机构，公司积极响应碳达峰与碳中和“30·60”目标，充分发 挥专业优势，综合运用绿色股权融资、绿色债券承销发行、绿色投资等方式， 为清洁能源、能源转型、节能环保等领域的绿色环保企业提供投融资支持， 协助企业实现节能减排、绿色产业结构升级，为构建生态文明、环境友好型 社会贡献力量。

英科再生（简称“英科再生”）是一家塑料循环利用企业，每年利用回收的塑料 再生制造120万箱仿木线条，避免了200万棵树木被砍伐，同时实现了192万吨的二氧化碳减排。2021年7月，公司作为保荐机构及主承销商，助力英科再生在上交所科创板首发上市，募集资金7.30亿元， 用于多个塑料循环利用项目的建设，为全面推行循环经济理念，构建多层次资源高效循环利用体系，推进能 源资源梯级利用、废物循环利用提供了宝贵的经验。

2021年2月，由公司承销并保荐的弘元绿能（简称“上机数控”）非公开发行股票项目顺利发行，融资规模达30亿元，主要投资于8GW单晶硅拉晶产能建设，以实现光伏单晶硅产能的进一步扩 大以及生产成本的进一步降低。 本次非公开股票的发行，是公司支持上机数控推动业务转型、实现高端装备与核心材料双轮驱动业务格局的 重要标志，更是资本市场与实体经济良性互动、助力国家碳达峰、碳中和战略目标的重要样本。

2021年7月，公司作为主承销商，助力丰城发展投资控股集团有限公司公开发行绿色企业债券，募集资金2.56亿元，实现江西省省内首单县级绿色企业债发行。 绿色债券募集资金将主要投资于丰城市新城区水环境综合治理工程，通过构筑河流的排涝、水污染处理、生 态景观、休闲园、水文化等综合服务功能体系，达到以河流综合治理推动城市绿色低碳发展建设的目的。

2021年12月，公司作为牵头主承销商为开封国有资产投资经营集团有限公司（简称“开封国投”）非公开发行绿色公司债券7亿元（其中国金证券承销4亿元），实现河南省首单交易所平台公司非公开绿色公司债 券发行。 绿色债券募集资金将主要投资于开封黄河生态廊道示范带项目建设运营，通过生态林木景观绿化工程、广场 铺装工程、公园小品工程、站点工程、上堤口提升工程、场馆建筑工程等建设，达到以河流综合治理推动城 市绿色低碳发展建设的目的。

2021年是巩固拓展脱贫攻坚成果、实现同乡村振兴有效衔接的起步之年。公司按照中国证券业协会《巩固拓展结对 帮扶成果 担当推进乡村振兴新使命倡议书》要求，持续巩固拓展脱贫攻坚成果，帮助脱贫地区乡村特色产业发展壮大， 推动乡村全面振兴。 2021年，公司积极响应“一司一县”结对帮扶倡议，先后与五个县签订帮扶协议，落实帮扶项目7个，落实帮扶资金312.2万元。

帮助湖北蕲春县香一家公司拟申报深交所主板上市，现处于辅导备案阶段。

向中国扶贫基金会等慈善机构捐赠7.1万元。

2020年2月，国金证券及其子公司、联营公司捐款300万，员工捐款100万，合计400万到四川省红十字总会及所在地专门机构，指定用于本次新型冠状病毒防控、救助物资的采购、疾病人员的治疗及医务人员的支持。国金证券也是首家捐资防疫的川内券商。

2021年4月6日，证监会先后发布29则投资银行业务违规处罚信息，国金证券等多家券商因未勤勉尽责、对发行人关联交易情况核查不充分、内部控制有效性不足等原因遭罚，且多位相关业务负责人被采取认定为不适当人选、出具警示函及监管谈话等行政监督管理措施。

2021年5月20日消息，据中国人民银行行政信息处罚表，国金证券股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款65万元。

2021年8月6日，中国证监会公开投行业务违规处罚信息：国金证券及李维嘉、李超在保荐翼捷股份（科创受理）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。