中国科技证券有限责任公司是由中国科技国际信托投资有限责任公司作为主发起人,于2002年9月25日经中国证监会证监机构字285号文批准成立的
综合类证券公司。主营业务包括:证券承销和上市推荐、企业重组、收购与兼并业务;证券自营;代理证券买卖业务;代理证券还本付息和红利的支付;证券投资咨询;财务顾问业务;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等。
2007年11月6日,根据《
中华人民共和国银行业监督管理法》和《
金融机构撤销条例》的规定,中国银监会宣布自2007年11月6日起对中科证券依法予以撤销。
简介
中国科技证券有限责任公司,简称中科证券,总部在北京
朝阳区,下属有23个营业部,成立于2002年,法定代表人张钢。
截至2002年底,公司总资产为39.23亿元;净资产为10.57亿元;资产负债率为73.06%。共辖23家证券营业部和13家服务部,主要分布在全国大中城市。
发展历程
科技证券业务的发展得益于中科信公司证券业务十年的发展和积累。
南京中科集团信公司是最早取得A股和外资股主承销商资格的证券经营机构之一;首批获得中国证监会批准的专业证券投资咨询资格;并具备国债一级承销商资格。丰富的业务经验和比较雄厚的业务基础奠定了科技证券业务的持续稳步发展。
截至2002年底,中科信历年共担当了4家企业发行的主承销商、7家企业股票发行的副主承销、3家企业股票配股的主承销商、13家企业股票发行的上市推荐人、67家企业股票发行的分销商和2家B股分销、24家财务顾问;辅导20多家公司通过高科技企业"双高"评审。主承销12家企业债发行,承销总额21.34亿元。但是好景不长,没过多久,电视上就报道了有关负面新闻,其中就包括非法动用客户存款等案件。
社会事件
因涉嫌非法吸收公众存款,中国科技证券有限责任公司嘉兴中山西路证券营业部前后两任总经理被检察机关提起公诉。《
浙江市场导报》记者获悉,去年2月28日
嘉兴市南湖区法院将开庭审理此案。最终判罚:非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
这事过后,很多人可能认为无事了,就在一年后总部也未能幸免,经有人举报,检察机关查明,中科证券及其重庆营业部存在违法事实(挪用客户交易结算资金,挪用客户债券,承诺保底收益的违规委托理财),当即对有关人士进行调查及逮捕,最终事情属实,法院判决:
一、认定张钢为市场禁入者,10年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员,也不得在其他任何从事证券业务的机构中任职;
二、认定王邦志为市场禁入者,5年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员,也不得在其他任何从事证券业务的机构中任职;
三、认定简宁为市场禁入者,3年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员,也不得在其他任何从事证券业务的机构中任职;
四、认定吴洪伟为市场禁入者,5年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员,也不得在其他任何从事证券业务的机构中任职;
五、认定黎智勇为市场禁入者,3年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员,也不得在其他任何从事证券业务的机构中任职。
其他参与实施了中科证券前述违法行为的人员,待司法机关明确认定相关违法事实后,另行处理。
参考资料
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