本公司稽核室系直属于董事长，设置总稽核一人，为专任内部稽核主管，综理公司内部稽核业务，目前全公司稽核室编制稽核人员数名及各分公司稽核人员各一名。本公司稽核室于每年底拟订次年度之稽核计划，依法办理本公司之各项作业查核。 /compan

群益证券Inc.系第一家台湾券商获中国人民银行核准于大陆设立代表处之券商，群益国际控股有限公司-上海市代表处于1997年11月正式成立，目前有产业研究员，资本市场人员，提供各项资本市场及产业分析，并与国内传播媒体联机，每日定时提供股市信息及研究报告给机构投资人，群益上海代表处于2003年3月3日获得批准成为上海证券交易所境外特别会员，并于同年6月20日获得批准成为深圳证券交易所境外特别会员。

此外为服务广大台商，群益证券近年来与大陆各地台商协会、上海证券交易所及深圳证券交易所共同举办多场大陆台商投资及融资策略研讨会，为台资企业筹资提供服务。并于2006年成功举办第一届海峡两岸上市公司合作及发展高峰论坛，获得广大回响。

一、稽核室之组织

本公司稽核室系直属于董事长，设置总稽核一人，为专任内部稽核主管，综理公司内部稽核业务，目前全公司稽核室编制稽核人员数名及各分公司稽核人员各一名。总稽核得视业务需要，调动总分公司之稽核人员办理内部稽核工作。

二、稽核工作内容

本公司稽核室订有内部稽核实施准则，对内部控制制度各项规定与业务流程进行检查，以衡量现行规定、程序之有效性及遵循程度，并随时提出改进意见。

督导本公司及各子公司定期自行评估内部控制制度、并汇整内控自评结果，拟具本公司内部控制制度声明书。

对金融检查机关、会计师、内部稽核单位所提列检查意见或查核缺失，及内部控制声明书所列应加强办理改善事项，均持续追踪复查。

三、内部稽核执行

本公司稽核室于每年底拟订次年度之稽核计划，依法办理本公司之各项作业查核。公司稽核人员办理内部稽核工作，分定期及不定期二类；定期性稽核，由稽核人员依公司年度查核计划执行，不定期性稽核，由稽核人员依指示或业务需要办理。

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