中国证监会辽宁监管局成立于2004年3月，其历史沿革可追溯到1993年。1993年4月，经沈阳市人民政府批准，成立沈阳证券监督管理委员会。同年7月23日，经辽宁省人民政府批准，成立辽宁省人民政府证券委员会，下设办公室，负责日常工作。后又于1996年6月，成立了辽宁省证券监督管理委员会。1999年6月18日，经中国证监会批准，辽宁省证券监督管理委员会与沈阳证券监督管理委员会合并，正式组建中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室（简称沈阳证管办）。2000年9月6日，经中国证监会批准，成立中国证监会沈阳稽查局，与沈阳证管办一套机构两块牌子。2004年3月1日，经中国证监会批准，沈阳证管办更名为中国证监会辽宁监管局，简称辽宁证监局；沈阳稽查局名称不变。

根据《中华人民共和国证券法》和中国证监会的授权，辽宁省证监局主要承担辽宁辖区（不含大连市）的一线监管职责，并完成证监会系统的协作监管任务，具体包括：一是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，促进辖区资本市场持续稳定健康发展；二是对辖区上市公司、拟发行公司、证券期货经营机构、证券投资咨询机构、基金管理公司及具有证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；三是依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，办理证券期货信访事项，联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动；四是履行中国证监会授予的其他职责。

辽宁证监局内设机构9个，分别为办公室（党务工作办公室）、纪检监察办公室、法制工作处、公司监管处、机构监管处、机构检查处、稽查处、综合业务监管处和投资者保护工作处。

办公室（党务工作办公室）负责机关综合行政事务工作；负责行政许可及办公自动化等工作；负责与地方各级政府和有关部门的综合协调工作；行政许可受理、送达等工作；负责党务工作、组织人事工作、工青团妇工作等。

纪检监察办公室负责本局的党风廉政建设、廉政教育、党员和干部监督管理、违纪案件调查等工作。

法制工作处负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作；负责监管措施等的法律审核工作；负责辖区普法、法制宣传及诚信建设等相关工作；负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议；牵头法律监管及法律专业技术小组工作；负责文件审核、综合材料起草、信息调研、网站信息系统维护、人大建议及政协提案办理，以及辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布等；归口管理辖区舆论引导、对外宣传发布和舆情监控工作。

公司监管处负责辖区上市公司日常监管，包括上市公司信息披露和公司治理运作等非现场监管和现场检查工作、协调处置辖区上市公司风险、防范辖区内幕交易工作等；督促、引导上市公司开展投资者教育工作，组织或配合开展投资者保护专项检查和日常检查；负责对辖区从事证券期货业务的中介机构进行监管，牵头会计监管及会计专业技术小组工作；指导辽宁省上市公司协会业务。

机构监管处牵头辖区证券公司、公募基金管理公司、期货公司及其子公司、分支机构、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构、境外证券类机构驻华代表机构以及其他证券期货相关业务机构的监管工作；负责辖区证券公司、公募基金管理公司、期货公司及其子公司、分支机构、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构、境外证券类机构驻华代表机构以及其他证券期货相关业务机构的综合事务、行政许可审核、非现场监管、风险监控（包括检测、预警、分析和预防等）及重大风险处置、与相关部门的对外沟通等工作；反洗钱监管工作；指导辽宁证券业协会和辽宁省期货业协会。

机构检查处负责辖区证券公司、公募基金管理公司、期货公司及其子公司、分支机构、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构、境外证券类机构驻华代表机构以及其他证券期货相关业务机构的现场检查工作；对涉及辖区证券公司、公募基金管理公司、期货公司及其子公司、分支机构、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构、境外类机构驻华代表机构以及其他证券期货相关业务机构的信访、投诉、举报事项进行核查处理。

稽查处负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核等工作；办理证监会系统内外相关单位案件协查工作；负责与辖区公检法等机关的协调工作；与办理案件相关的其他工作。

综合业务监管处负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人、股权众筹相关主体日常监管，包括信息披露和公司治理运作等非现场监管和现场检查工作、协调处置辖区非上市公众公司和债券违约等风险、防范辖区内幕交易工作等；督促、引导非上市公众公司开展投资者教育工作；负责辖区拟上市公司和非上市公众公司资源培育和拟上市公司的监管辅导；负责区域性股权市场的协调监管工作。

投资者保护工作处牵头组织辖区投资者教育和保护工作，归口管理和协调处理辖区证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司信访投诉举报事项，以及举报系统、舆情监控系统的监控和有关事项的协调处理；负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动，协助司法机关做好非法证券活动的性质认定工作；负责清理整顿各类交易场所的相关工作；负责日常监管与检查执法对接指导。