诺贝尔基金会
1900年成立于瑞典的私立基金组织
诺贝尔基金会(The Nobel Foundation)是遵照瑞士科学家阿尔弗雷德·诺贝尔遗嘱,于1900年6月29日设立在瑞典首都斯德哥尔摩斯德哥尔摩)市的私立基金组织,位于斯图尔街14号诺贝尔大厦。
1895年11月27日,诺贝尔签署最终遗嘱,将大部分财产作为设立诺贝尔奖金的基金,基金价值超过三千万瑞典克朗,每年取出基金利息,奖给对人类文化科学事业做出重大贡献的人。1896年,诺贝尔去世。1900年6月29日,《诺贝尔基金会章程》在瑞典枢密院会议上通过并获国王批准生效,诺贝尔基金会由此成立。1946年,诺贝尔基金会获得瑞典免税待遇。1953年,瑞典政府允许基金会投资自由化,诺贝尔奖金数额也不断增加。1968年,瑞典银行成立300周年之际,决定设立纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖,提供与当年诺贝尔奖金相同金额的奖金,交由诺贝尔基金会统一使用。至此,诺贝尔奖分设物理学奖、化学奖、生理学和医学奖、文学奖、和平奖,以及经济学奖六项。截至2022年底,诺贝尔基金会的投资市场价值达到57.99亿瑞典克朗。2023年9月15日,诺贝尔基金会决定,2023年每项诺贝尔奖的奖金都增加100万瑞典克朗(约合65万元人民币),达到1100万瑞典克朗(约合715万元人民币)。
诺贝尔基金会是一个不受政府管理的永续型基金组织,是诺贝尔基金的所有者和实际管理者,受托保护诺贝尔遗嘱中指定的授奖机构利益,负责出版报告、组织宣传活动、举行颁奖仪式等。诺贝尔基金会不参与诺贝尔奖的评选过程,也不决定最终获奖者。2023年资料显示,基金会主席由斯德哥尔摩大学校长 Astrid Söderbergh Widding 担任。
发展历程
诺贝尔遗嘱
阿尔弗雷德·诺贝尔(Alfred Nobel)是瑞典著名的化学家、工程师、发明家、企业家。1895年11月27日,诺贝尔签署遗嘱:将他死后遗留的所有可变卖财产作为设立诺贝尔奖金的基金,每年取出基金利息奖给对人类文化科学事业做出重大贡献的人。遗嘱强调,在评选得奖人时,不分国籍、不分肤色、不问宗教信仰和政治信仰,一视同仁,唯一标准视其实际成就。根据当时估计,其遗产约有3300万瑞典克朗,折合美元约为920万。
诺贝尔遗产扣除其亲属通过法律手段取得的200万克朗,实际掌握资金3100万克朗,折合美元约为800万美元。按照诺贝尔构想,他希望奖金应保证获奖者在20年没有其他收入的情况下也能继续其研究。1901年诺贝尔基金会第一次颁发的奖金,每份金额为15.8万瑞典克朗,正好相当于当时一位教授20年的工资。
基金会成立
1900年6月29日,《诺贝尔基金会章程》(Statutes of the Nobel 基金会)在瑞典枢密院会议上通过并获国王批准生效,诺贝尔基金会(The Nobel Foundation)由此成立。诺贝尔奖也从此诞生,并于1901年开始逐年评选颁发。诺贝尔奖金分为物理学、化学生理学和医学、文学、和平奖五项,1968年增设经济学奖。《诺贝尔基金会章程》先后于1974年10月4日、1977年11月24日、1982年9月16日、1986年3月20日和1995年4月27日经历五次修订。
发展与变化
诺贝尔基金会设立后,一直要求对其投资活动进行税收豁免,但收效甚微。1914年以前,基金会交纳税率为10%。1915年瑞典政府通过了一项“临时国防税”,基金会交税率成倍提高。1922年征税总额已大于1923年的诺贝尔奖奖金金额。很长时间里诺贝尔基金会都是斯德哥尔摩纳税大户。
1926年,基金会在斯德哥尔摩有了属于自己的办公大楼,即坐落在斯图尔街14号的诺贝尔大厦。基金会运营初期采取的是比较保守的投资策略,加上沉重的赋税,经营状况很不理想。
关于基金会免税问题的讨论持续了几十年,直到1946年政府才对基金会财产和收入免除除地方不动产税之外的其它税务。此时基金会已交纳1350万瑞典克朗税款,约合当年实际遗产的45%。到1953年,瑞典政府允许其投资自由化,准许基金会独立经营资本,诺贝尔基金会从此走上了主动和活跃的经营道路,资产不断扩大,诺贝尔奖金数额也不断翻番。基金会在美国的投资活动也享受免税待遇,基金会财务状况逐步改善。
1968年,瑞典银行成立300周年之际,决定设立“纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖”。每年由这家银行提供与当年诺贝尔奖金相同金额的奖金,交由诺贝尔基金会统一使用。诺贝尔经济学奖金,由瑞典皇家科学院负责颁发,对获奖候选人的推荐、奖金的评判和授奖仪式等规则,基本与其他诺贝尔奖金一致。
此外,瑞典中央银行还需额外向诺贝尔基金会支付等同于当年单项诺贝尔奖奖金的65%,以弥补瑞典皇家科学院评定诺经奖所需费用,以及诺贝尔基金会为此而产生的管理费用。这些款项由瑞典国家银行的专项基金而非国库提供。随着诺奖奖金金额的逐渐提高,所需费用涨幅巨大,瑞典国家银行都不堪重负。自诺经奖创设以后,来自包括诺经奖得主以及诺贝尔后裔在内的社会各界人士的非议和诟病不断。鉴此,诺贝尔基金会决定不再增设挂靠在诺贝尔名下的任何其他奖项。
第一届诺贝尔获得者的奖金为15.8万瑞典克朗,期间进行了多次调整。投资自由化政策、免税和在董事会中引进理财专家这三项变化,使基金会经营变得主动和活跃。20世纪60-70年代,诺贝尔奖金数额以瑞典克朗而言翻了好几倍:1960年每份诺贝尔奖奖金为22.6万,1970年升至40万,1975年增至63万,1981年升至100万,1993年达到670万历史最高值。2020年,诺贝尔奖金数额1000万克朗。缘于诺贝尔基金会收益稳定性提升,2023年9月15日,诺贝尔基金会决定,2023年每项诺贝尔科学奖的奖金都增加100万瑞典克朗(约合65万元人民币),达到1100万瑞典克朗(约合715万元人民币)。
组织性质
诺贝尔基金会(The Nobel 基金会)是遵照瑞士科学家阿尔弗雷德·诺贝尔遗嘱,于1900年6月29日设立在瑞典首都斯德哥尔摩斯德哥尔摩)市的私立基金会。诺贝尔基金会是诺贝尔基金的合法所有者和实际经营者,其根本任务就是经营和管理诺贝尔遗产,执行诺贝尔遗嘱。受托保护诺贝尔遗嘱中指定的授奖机构共同利益,负责出版报告、组织宣传活动、举行颁奖仪式等。同时,对外代表诺贝尔奖授奖机构发布与诺贝尔奖有关信息,以及作出其他安排。
诺贝尔基金会是一个独立进行活动且不受政府管理的组织,既负责财政管理,又是诺贝尔组织机构的中心。诺贝尔基金会不参与诺贝尔奖的评选过程,也不决定最终获奖者。诺贝尔基金会属于永续型基金,是以一种能够保护奖项本身及评奖过程财政基础的方式管理资产。
组织结构
诺贝尔基金会在斯德哥尔摩设立领导班子,即诺贝尔基金会最高权力机关——董事会,由7名成员及两名代表组成,均为瑞典挪威公民,由颁奖机构的受托人选举产生。董事会从其成员中选出一名主席、一名副主席和一名执行董事。董事会成员和副董事长任期两年,自5月1日起计算。
诺贝尔基金会下设5个诺贝尔委员会,其成员由各颁奖团体指定。物理学诺贝尔委员会和化学诺贝尔委员会,由瑞典皇家科学院负责组织;生理学或医学诺贝尔委员会,由卡罗林医学院负责组织;文学诺贝尔委员会,由瑞典文学院负责组织;和平奖诺贝尔委员会,由挪威议会负责组织。各颁奖团体有权设立特别机构,以协助各诺贝尔委员会对获奖候选人成就进行调研、评定,并且从事相应学科的科学研究活动。这些特别机构称被为诺贝尔研究所。
投资委员会(Investment Committee)成立于2011年,以董事会制定的原则和指令作为总纲领,在董事会的授权范围内进一步细化资产配置、管理机制、经理人选等事宜。同年成立国际顾问委员会(International Advisory Board),主要为董事会提供财务和品牌战略方面的指导与帮助。
基金会内部还设有审计组织,负责审计基金会的一切财务活动,每个授奖单位分别指定一名审计师参加该组织,瑞典政府则指定一名总审计师。该审计组在总审计师领导下活动,每年向社会公布一次审计报告。
主要成员
基金运作
投资策略
诺贝尔遗嘱要求:“由我的遗嘱执行人买进安全的债券,将所得的资本设置一种基金,其利息以奖金形式分配。”在国王批准的章程中,“安全的债券”就是信用度极高、利率固定的“国债券”。在诺贝尔基金会成立初期,为避免有风险的投资,基金会将资金完全投资于银行存款和公债上,十分看淡股票和房地产,认为风险太大。保守的投资政策加上沉重的税赋,基金会获得的利益直线下降。1922年,收入只够支付首次奖的76.3%的奖金。1923年,每份奖金跌到历史最低值,只有11.5万瑞典克朗,还未计算20多年来货币贬值因素。由于通货膨胀和货币贬值,50多年后基金会资产流失将近60%。
1953年,政府允许基金会独立投资,可以在证券、贷款和不动产方面灵活选择。股票牛市以及房地产大热期,诺贝尔基金资产得到增值。20世纪60-70年代,诺贝尔基金数额增加许多,因瑞典克朗数次贬值,奖金实际价值并未增多。80年代,基金会资产和不动产不断升值。1985年,瑞典提高不动产税,基金会收益又大打折扣。1987年,基金会将拥有的所有不动产转入一家新成立的上市公司名下,在1990年瑞典金融危机爆发前,将持有的股票全部出售,资产有较大增值。
原来瑞典政府只允许基金会把70%的利息投资于股票,2000年解禁之后基金会可以将更大比例的资产投资于股票,从而带来更大收益。截至2022年底,诺贝尔基金会的投资市场价值达到57.99亿瑞典克朗。
接受捐赠
全球有关基金会、团体和个人先后向诺贝尔基金会捐赠或奖励了数额可观的款项和物品。国际巴尔赞奖基金会于1961年首次颁发的巴尔赞奖,由诺贝尔基金会独享奖金100万瑞士法郎;1961年诺贝尔和平奖得主,达戈·哈马舍尔德去世后,其亲属将其所获奖金24.5万瑞典克朗捐赠给诺贝尔基金会;1964年,奖金5000英镑的首届梅南皇后奖授予诺贝尔基金会;获得1961年诺贝尔生理学或医学奖的生物物理学家乔治·冯·贝凯西,指定诺贝尔基金会为遗产唯一继承人,并将时值40万美元的艺术收藏品捐赠给诺贝尔基金会;1985年,首届日本科技奖向诺贝尔基金会颁发特别奖奖金5000万日元;同年,首届京都奖向诺贝尔基金会颁发首个京都奖特别奖金4500万日元;2010年韩国湖岩奖向诺贝尔基金会颁发特别纪念奖。
在来自社会的捐献中,数额最大的款项总数迄今始终保密。1968年瑞典纪念基金银行向诺贝尔基金会捐献,要求诺贝尔基金会允许该银行出资颁发“纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖”。与此同时,该银行名下基金会承担了1982年以后举行的与评奖有关学术会议全部费用。此外,日本意大利埃塞俄比亚等国的基金组织和获奖者也曾经有过数额不等的捐献。
资金分配
诺贝尔遗产中接收过来的3100多万瑞典克朗,以及一切基金和其他财产均属诺贝尔基金会所有。根据章程规定,这笔钱的大部分用作“主要基金”(Main Fund,即奖金基金,约2800万克朗),用于颁发诺贝尔奖奖金和各颁奖机构的日常行政开销(包括出版费用)。主要基金的收入减去32.5%(即10%的附加资本,加上剩下的90%中的25%,作为各奖金部门的经费),然后分成5个等份,则为每年颁发的诺贝尔科学奖金金额。1901年第一次颁发奖金,每份金额为15.8万瑞典克朗。1981年奖金为100万瑞典克朗。从1946年起,基金会财产和由此而来的收入,除地方不动产税外,其他税款均被免除。
遗产中剩下一小部分用来设立“建筑物基金”(Organization Fund),即行政大楼和每年举行授奖仪式用的大厅租金。还有就是“组织基金”,5项奖金部门各有一份“组织基金”,用来支付各自诺贝尔学会组织费用。自“第一次世界大战”开始,没有颁出的奖金被各个诺委会分别保留为特别基金(Special Fund)。在两次世界大战期间,各个诺委会将特别基金每年收益的一部分用作研究津贴和各个诺贝尔学会(即诺贝尔研究所)的改善经费。
随着各年颁奖走向正常,特别基金作用已逐渐减弱。诺贝尔基金会还设有应急用储备基金(Reserve Fund),即使在连续2年都没有获得投资收益的极端情况下,仍能照常发放诺贝尔奖奖金而不必消耗本金。
价值影响
一百多年来,诺贝尔基金会按照诺贝尔遗愿履行职责,在促进科学发展和国际间相互了解方面起到重要的作用,维持着诺贝尔奖的国际威信以及经济价值方面的责任。诺贝尔基金会在与国外组织机构接触中,有效维护了诺贝尔组织形象及国际关系。诺贝尔基金会还举行了不下50次的诺贝尔恳谈会,对各个研究领域的前沿学科提出有价值的说明,为不同领域的著名科学家提供接触机会,在奖金评选工作中有巨大价值。诺贝尔基金会长期开展的系列公共活动,也加强了诺贝尔奖的地位,并启发和传播了有关诺贝尔奖的知识。
从2006年开始,诺贝尔基金会开创了基金会与对冲基金的交易范例,这种全新的基金会投资理念是前所未有的。正是诺贝尔基金会这种求新求变的基金投资理念,为自己创造了更加广阔的道路,支撑着诺贝尔科学奖延续至今。
由诺贝尔基金会所支撑管理的诺贝尔奖,已经成为学术界最高荣誉,也是威信最高的国际性大奖。作为全球公认的权威科技奖项,是现代科技奖励中学术权威性最高、时间序列最长、数据量最大的国际性科技奖项。获得奖项的多寡也可以从一个侧面折射出相关国家在相应基础科学领域的科学创新能力,是一个国家科学技术发展水平的重要标识。
相关事件
2022年,在2022俄乌冲突的背景下,诺贝尔颁奖典礼排除了俄罗斯、白俄罗斯和伊朗三国外交使节参与。2023年9月1日,诺贝尔基金会执行主任赫尔格森表示:不同观点之间的对话正在减少,而诺贝尔基金会正在扩大邀请,以庆祝和理解诺贝尔奖以及科学、自由文化、自由和平社会的重要性,计划邀请包括俄罗斯、白俄罗斯和伊朗在内的所有在瑞典和挪威设有外交使团的国家参加2023年诺贝尔奖颁奖典礼。
然而,这一决定引发瑞典社会强烈反应及多方不满,许多瑞典政客宣布,将因邀请上述三国大使而抵制颁奖典礼。瑞典首相克里斯特松表示,不会允许这三国代表参加典礼,许多强烈的反应表明,整个瑞典都和乌克兰站在一起。
乌克兰驻瑞典大使安德烈·普拉霍特纽克,敦促基金会重新考虑他们做出的决定。乌克兰外交部发言人奥列格·尼科连科则表示,这一决定很可能会助长克里姆林宫“可以不受惩罚和实施新罪行的想法”,并要求诺贝尔基金会“支持国际社会孤立俄罗斯白俄罗斯的努力”。
2023年9月2日,诺贝尔基金会撤回了邀请俄罗斯、白俄罗斯和伊朗瑞典大使参加2023年诺贝尔奖颁奖典礼的决定。
另一方面,负责颁发诺贝尔和平奖挪威诺贝尔委员会则表示:仍将邀请所有大使参加位于奥斯陆举行的和平奖颁奖典礼,希望每个在挪威有合法官方代表的政府当局都有机会参与诺贝尔和平奖颁奖典礼,并熟悉诺贝尔和平奖获奖者的重要信息。
参考资料
All Nobel Prizes.诺贝尔奖网站.2023-10-24
..2023-09-26
The Nobel Foundation.诺贝尔奖网站.2023-10-24
Board of directors.诺贝尔奖网站.2023-10-24
诺贝尔及诺贝尔奖金.央视网.2023-09-27
..2023-09-17
THE NOBEL FOUNDATION ANNUAL REPORT.The Nobel Foudation.2023-12-18
..2023-09-26
Statutes of the Nobel Foundation.诺贝尔奖网站.2023-10-24
..2023-09-26
..2023-11-09
The Nobel Foundation: tasks.诺贝尔奖网站.2023-10-24
..2023-10-24
目录
概述
发展历程
诺贝尔遗嘱
基金会成立
发展与变化
组织性质
组织结构
主要成员
基金运作
投资策略
接受捐赠
资金分配
价值影响
相关事件
参考资料