五矿证券有限公司成立于2000年,总部位于
深圳市,是一家全国性全牌照综合券商,也是深圳首批荣获规范类券商资格的
证券公司。
运营上潜心为客户提供专业的证券经纪、证券自营、投资咨询、财务顾问、
基金销售、资产管理、融资融券、承销与保荐、金融产品代销等业务,并为
期货公司提供中间介绍业务。
2021年4月6日,证监会先后发布29则投行业务违规处罚信息,
海通证券、
中信证券、五矿证券、
东方证券、
国金证券、中金公司、
中信建投、
中山证券有限责任公司等多家券商因未勤勉尽责、对发行人
关联交易情况核查不充分、
内部控制有效性不足等原因遭罚,且多位相关业务负责人被采取认定为不适当人选、出具警示函及监管谈话等行政监督管理措施。