中山证券有限责任公司（Zhongshan Securities Co.,Ltd，简称“中山证券”，是1992年成立的综合类证券公司，公司地址位于深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层，现任董事长兼任法定代表人为李永湖。

1992年11月，中山证券公司经中国人民银行批准设立。2000年12月，公司与中国人民银行脱钩，并更名为“中山证券有限公司”。2003年1月30日，公司迁址深圳市，注册资金增至人民币5.35亿元，并正式更名为“中山证券有限责任公司，沿用至今。目前公司注册资本为17.8亿元人民币，公司股东数量为9家，公司业务包括投资银行业务、经济业务、资产管理业务、固定收益业务、证券投资业务、做市业务、研究支持等。2022年，中山证券营业收入4.14亿元，同比下降60.61%；实现归属于母公司所有者的净利润为-1.79亿元，同比下降258%。

中山证券有限责任公司曾先后获得上海证券交易所颁发的2018年度公司债券综合创新奖及深圳证券交易所颁发的2018年度优秀利率债承销机构奖。2021中国证券业君鼎奖评选中，中山证券收获中国证券业投资顾问团队君鼎奖及中国证券业新三板做市商团队君鼎奖。

中山证券公司系1992年11月经中国人民银行批准设立的全国性证券专营机构。2000年12月，中国人民银行总行批准公司与人民银行脱钩，公司名称从“中山证券公司”更名为“中山证券有限公司”。

2001年12月，中国证监会下发《关于中山证券有限公司增资扩股及迁址总体方案的批复》（证监机构字〔2001〕320号），同意公司注册资金增至人民币5亿元，并迁往深圳市。2003年1月30日，根据中国证监会《关于同意中山证券有限公司增资扩股并更名的批复》（证监机构字〔2003〕39号），公司迁址深圳市，注册资金增至人民币5.35亿元，并正式更名为“中山证券有限责任公司”。

2008年7月2日，根据中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司变更股权及注册资本的批复》（证监许可〔2008〕864号），中山市岐源投资有限公司受让深圳市端木投资控股有限公司持有的5,000万元股权，西部矿业集团有限公司等9家公司以现金方式对公司增资扩股84,500万元，注册资金增至人民币13.55亿元。

2013年8月16日及2013年9月25日，深圳证监局分别下发《关于核准中山证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（深证局许可字〔2013〕119号）、《关于中山证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（深证局机构字〔2013〕95号），锦龙股份成为公司控股股东。

2014年4月17日及2014年8月6日，深圳证监局分别下发《关于中山证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（深证局许可字〔2014〕23号）、《关于中山证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（深证局机构字〔2014〕63号），核准公司股权转让，广东锦龙发展股份有限公司分别受让晋江市恒隆建材有限公司持有的2,000万元股权、广东省广新控股集团有限公司持有的6,000万元股权，公司股东变更为7家。

2017年7月1日，公司2017年第三次临时股东会审议通过《关于增资扩股的议案》。同年10月11日，公司收到深圳证监局《关于中山证券有限责任公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文件的回执》（深证局机构字〔2017〕148号），公司的注册资本由13.55亿元增加至17亿元。2019年11月8日，公司完成晋江百应成贸易有限责任公司受让上海迈兰德实业发展有限公司3,273.06万元股权的工商变更及监管备案，公司股东变更为8家。2022年1月20日，公司完成广州南沙开发建设集团有限公司对公司增资的工商变更及监管备案，公司注册资本由17亿元人民币变更为17.8亿元人民币，公司股东变更为9家。

数据截至2024年2月17日

数据截至2024年2月17日

数据截至2024年2月17日

数据截至2024年2月17日

数据截至2024年2月17日

中山证券投资银行业务立足长三角、珠三角及部分内地中心城市，在深圳、上海、苏州、北京、广州、南京等地设立了服务机构，提供债券承销发行、资产证券化、IPO、再融资、收购兼并、股转系统推荐挂牌与融资、财务顾问等全价值链服务。

中山证券投资银行业务立足于服务实体经济发展，客户涉及电子、信息技术、环保、新能源、通用设备制造、生物医药、房地产、基础设施建设等产业领域。公司投资银行业务经过多年的发展，已经具有一定的市场地位和行业影响力。

保荐业务方面，2020年公司保荐2家企业联赢激光和北鼎股份依次在上海证券交易所科创板和创业板首发上市；2021年成功保荐盛航股份在主板上市；2022年完成英唐智控以简易程序向特定对象发行股票项目。债券承销业务方面，公司债券承销金额自2015年至2020年连续6年位居行业前十，2019年绿色公司债券主承销家数位居全国券商榜首。

中山证券经纪业务营业网点广泛分布于北京、上海、深圳、广州等一线城市及其他经济活力城市，覆盖了珠三角、长三角及环渤海等经济圈。形成以客户为中心，集开户、交易、咨询、投资顾问、证券借贷、资金融通、定制于一体的综合金融服务平台。中山证券经纪业务以打造新型财富管理模式为突破口，开展代理沪深上市证券买卖、股份转让系统挂牌证券、港股通、期权、期货IB、融资融券、股票质押、投资顾问、金融产品销售、资本中介项目承揽等业务。 

中山证券资产管理业务类型包括集合、单一及专项资产管理业务，针对不同客户在投资收益、风险承受能力和流动性等方面的不同需求，为客户提供相匹配的专业投资管理服务。中山证券资产管理业务涵盖固定收益类、权益类、融资类和FOF类等产品类型。截至2021年底，中山证券资产管理业务总规模598.69亿元，主动管理月均规模478.64亿元。

中山证券开展债券自营交易、销售交易、债券承销等业务，形成了固定收益类完整业务链，坚持低风险、稳定收益、可持续增长的经营理念，投资交易相关人员均具备多年专职固收业务从业经历，核心决策人员从业年限在10年以上，固收业务投研经验丰富，具有千亿级资产管理团队经验，债券自营投资业务连续多年为公司提供持续稳定的资本回报。

中山证券已与市场上超过40家金融机构签署了衍生品主协议，涵盖主流银行、券商等重要衍生品参与机构；2014年，中山证券成为早期开展国债期货业务的券商自营机构，积极参与国债期货市场建设，共同推动国债期货市场的发展，携手与国债期货参与机构一起成长；2020年初，交易中心推出利率期权业务，中山证券成为首批获得利率互换期权和利率上下限期权会员资格的券商。

中山证券证券投资业务以价值成长投资为核心的投资理念，以实现收益为目标。通过构建投研一体化的投研队伍，凭借业内领先的人才、技术和经验优势，打造以权益投资为主的投资体系，在风险可控的前提下，依托完善的决策体系和科学的管理体制保障稳健收益的持续获得。

中山证券做市业务于2014年8月正式开展，是全国股转系统首批开展做市业务的做市商。中山证券做市业务累计为近300家企业提供了做市服务，曾荣获“中国区股转系统最佳做市商”、“中国区新三板做市商君鼎奖”、“年度优秀流动性提供做市商”、“创新层十大做市商”等奖项。公司做市业务持有的众多项目陆续转板至北京证券交易所和沪深市场，成功案例包括上海证券交易所科创板项目联赢激光、创业板项目北鼎股份等。

中山证券研究所团队由原纳斯达克股票交易所博士后、业内资深专家及国内外名校硕博士毕业生组成。覆盖的研究领域包括宏观经济、固定收益、股市策略、金融工程、金融行业、TMT行业、生物医药行业、汽车行业、电气设备和新能源行业、消费行业等。

各研究团队密切跟踪全球经济和资本市场、主要行业和重点企业的发展动态，及时解读各类重大事件和政策，积极点评各类重要数据，客观分析和预测市场、行业和企业的发展态势，为公司经营决策、各业务部门业务发展和机构客户提供专业的研究支持服务。

研究所积极参与监管层、交易所等监管部门发布的相关研究课题，就监管机构关心的议题积极参与政策咨询、政策调研等工作，负责的研究课题2017-2021年连续五年获评“中国证券业协会重点课题研究优秀课题奖”，研究团队参与的相关成果曾获评“2019上海第一财经传媒有限公司摩根大通年度推荐金融书籍”、“深圳市金融创新优秀奖”、“深圳经济特区金融学会优秀论文”等奖项。

2022年3月8日，中山证券母公司锦龙股份发布2021年年报，内容显示中山证券2021年实现营业收入10.5亿元，归属于母公司所有者的净利润为-4920.88万元。

2023年3月28日，锦龙股份发布2022年年度报告。年报显示，2022年中山证券营业收入4.14亿元，同比下降60.61%；实现归属于母公司所有者的净利润为-1.79亿元，同比下降258%。

自2016年10月起，中山证券响应党和国家“精准扶贫”和“乡村振兴”的好找在深入的实地调研基础上分析资源禀赋，先后与云南省永仁县、贵州省普定县、湖北省建始县、广西壮族自治区隆林各族自治县、重庆市万州区共5个国家级贫困县（区）建立了结对帮扶关系，确立了以“造血式”产业扶贫为抓手，教育扶贫、智力扶贫、消费扶贫、公益扶贫为补充的扶贫工作模式。

2020年8月20日，证监会深圳监管局出具的对中山证券有限责任公司采取限制业务活动及责令限制董事、高级管理人员权利措施的监管函，深圳证监局认定中山证券存在董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印；未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题等问题，责令责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回中山证券。

2021年4月6日，证监会先后发布29则投资银行业务违规处罚信息，多家券商因未勤勉尽责、对发行人关联交易情况核查不充分、内部控制有效性不足等原因遭罚，其中中山证券在列。

2024年2月4日，深圳证监局发布对中山证券有限责任公司采取责令改正措施的决定，决定指出公司私募资管业务存在关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善；投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严；对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足；薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题，违反《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，对中山证券有限责任公司采取责令改正的行政监管措施公司应对上述有关问题深入整改，切实提升私募资管业务合规运作水平，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。