山西证券股份有限公司（英文名称：Shanxi Securities Co., Ltd，简称：山西证券），成立于1988年7月28日，位于太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼，是中国首批证券公司之一，属国有控股性质。法定代表人是王怡里。

1998年12月，经中国证监会批准，江苏省国信集团（原山西省信托投资公司）联合其他5家股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司。2001年12月18日，山西证券正式开业。2008年2月5日，山西证券完成工商变更，更名为“山西证券股份有限公司”。2010年11月15日，山西证券正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码002500。2013年11月，山西证券吸收合并成立格林大华期货有限公司。2016年2月，山西证券在中国香港成立子公司——山证国际。2020年3月，山西证券成立行业第一家金融科技子公司——山证科技。2024年1月11日，山西证券全资子公司——山证（上海）资产管理有限公司正式开业。

山西证券经营范围具体包括：证券经纪，证券自营，证券资产管理，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券，代销金融产品等。公司设有分公司19家，营业部104家，期货营业网点22家。山西证券先后获得共青团中央授予的“全国五四红旗团委”、中国共产党山西省委员会授予的“全省先进基层党组织”、山西省政府授予的“优秀中介机构”、山西省总工会金融工委授予的“山西省金融系统金融先锋号”、中国证监会授予的“账户规范先进集体”、深圳证券交易所授予的“中小企业板优秀保荐机构”、山西证监局授予的“综合贡献奖”等荣誉。

1988年7月28日，山西证券成立。1998年12月，经中国证监会批准，江苏省国信集团（原山西省信托投资公司）联合其他5家股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本20,000万元。

2001年2月16日，经中国证监会批准，山西省证券有限责任公司与山西省内五家信托公司的证券类资产合并重组，并实施增资扩股。12月18日，公司正式开业，注册资本102,500万元。

2006年7月，经中国证监会批准，山西证券股东国信集团在受让其他8家股东22,120万元股权基础上，增资27,880万元，公司注册资本变更为130,380万元，股东变更为10家。8月18日，山西证券完成工商登记变更工作。2008年2月5日，山西证券完成工商变更，更名为“山西证券股份有限公司”，注册资本200,000万元。

2010年10月，山西证券上市首发申请获中国证监会发审委审核通过，11月15日正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码002500，注册资本3,589,771,547元。2011年2月9日，山西证券收到中国证监会《关于对山西证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函[2011]52号）。4月，山西证券拍卖竞得的大华期货7.69%股权完成股权变更工作，山西证券持有大华期货100%股权。7月7日，山西证券全资子公司龙华启富完成工商登记事项。8月24日，大华期货完成工商变更登记工作，注册资本变更为3亿元人民币。

2013年11月，山西证券吸收合并成立格林大华期货有限公司，注册资本25.187亿元人民币。2015年12月，山西证券非公开发行成功，募集资金38.3亿元，注册资本变更为28.287亿元人民币。2016年2月，山西证券在中国香港成立子公司—山证国际。2018年1月，龙华启富整改为私募投资基金子公司，于2018年9月，更名为山证投资有限责任公司。12月，山西证券新设另类投资子公司——山证创新，成为公司创新投资业务的重要布局。

2020年3月，山西证券成立行业第一家金融科技子公司——山证科技，推动公司数字化、智能化的全面发展。7月，山西证券配股成功上市，募集资金达38亿元，公司注册资本变更为35.8977亿元。2021年11月，山证（上海）资产管理有限公司成立。

2023年9月7日，山西证券参加2023腾讯控股全球数字生态大会。2024年1月11日，山西证券全资子公司——山证（上海）资产管理有限公司正式开业。

以上资料来源于：

山西证券的经营范围基本涵盖了所有的证券领域，分布于财富管理、企业金融、资产管理、FICC、权益、国际业务等板块，具体包括：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务;融资融券；代销金融产品等。同时，公司具备公开募集证券投资基金管理业务资格，并获批开展债券质押式报价回购交易、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、转融通、上市公司股权激励行权融资、直接投资、柜台市场、基金投资顾问、场外期权、银行间债券市场尝试做市、债券通做市、非金融企业债务融资工具承销等业务。

山西证券基金投顾业务坚持从培育客户理念出发，践行公司“以义制利、协作包容、追求卓越”的价值观，坚守信念，坚守初心，真正做好金融，做“好金融”。努力为投资者创造更高市场价值，带来更多投资回报。

山西证券“小富汇投”基金投顾业务，建立完整的资产配置和基金评价体系，定期跟踪和研究全市场公募基金，推出等多个系列的组合策略，全方位匹配客户的不同风险偏好，满足不同类型客户多样化、个性化需求。

山西证券“小富汇投”基金投顾业务，始终秉承“让投资更明白”的客户服务理念，在“投资”端充分发挥基金优选、资产配置方面的专业能力，在“顾问”端通过始终的守护和真诚陪伴，帮助客户不断提升投资认知，引导客户树立正确投资理念。

山西证券聚焦于服务专业机构客户，通过构建机构经纪业务服务能力和差异化竞争能力，促进财富管理生态链协同发展；聚焦公募基金券结业务和私募基金主经纪商业务，为公募基金提供优质券结服务，为投资者提供优质券结产品；为私募客户提供优质交易解决方案、私募大赛展示平台和私募孵化方案。

PTrade专业交易系统，是一款面向高净值个人用户和主动管理型产品，集程序化交易（策略投研、回测、交易）、日内回转交易、快速交易、投机套利工具等功能，以及异常交易风控在内的一体化智能投资平台。

山西证券充分发挥专业化、国际化优势，为企业客户提供境内外IPO、股本再融资、债务融资、并购重组、资本运作和战略咨询公司、引入投资者、股权激励计划设计等全方位的投资银行服务。拥有300余人的境内外投行服务专家团队，聚焦高端制造、医疗健康、新能源、信息技术等重点行业，深耕山西省、京津冀、长三角、珠三角、川渝等重点区域，在服务山西国资国企改革和区域经济转型发展方面构建了品牌优势。

山西证券立足山西、面向中国，为中小企业提供新三板挂牌、做市、股权融资、并购重组、财务顾问、股份制改造、区域股权交易中心挂牌等全业务链综合金融服务。

山西证券以客户为中心，构建企业客户“1+N”服务模式，依托公司所有的内外部业务资源，为企业客户提供全生命周期、一体化综合金融服务，助力企业高质量发展。

山西证券通过集合计划、单一计划及专项计划等方式为合格投资者提供固收、固收+、权益、ABS等金融产品。

山西证券为普通投资者提供以货币类、指数类、权益类、混合类、债权类产品等为主的产品管理和服务。

山西证券通过信贷资产证券化等业务，为银行类客户实现业务转型和创新提供配套服务。

山西证劵开展固定收益证券及产品的自营、做市、销售交易、债券承分销、投资顾问等业务，在中国债券市场稳居行业头部，交易对手覆盖境内2000余家和境外200余家金融机构，是中国债券市场核心交易商、做市商。

山西证劵以多资产、多策略为抓手，进行对外投资，投放策略涉及市场中性、套利、管理期货、指数增强等，通过策略配置构建组合，帮助公司自有资金投资获取稳健投资收益。

山西证劵围绕商品货币市场，以宏观投研为基础开展的自有资金投资交易业务。

山西证劵以特色品种为突破口，推广套期保值、期现结合和套利三大盈利模式；从以中小散户为主的通道服务，向服务产业客户、机构客户和专业客户转型；传统与创新业务并举，打造核心竞争能力，形成多元化业务模式。

山西证劵使用自有及依法筹集的资金，从事一级市场申购、二级市场投资、定向增发、港股投资及其他业务，在风险可测、可控、可承受的前提下，优化资产配置，追求长期稳定的正收益。

客需场外衍生产品业务，是山西证劵用场外衍生合约为载体，服务持牌金融机构、私募、企业、个人等各类客群，包括但不限于财富管理、投资交易、风险控制、融资融券等各类需求的自营业务。

山西证劵依托创业投资、PRE-IPO、并购重组、全国中小企业股份转让系统投资等全业务体系的投资平台，开展向新基建、新能源、TMT、节能环保、高端装备等新兴领域的投资；立足母公司综合金融业务平台优势、专业化管理团队及风控体系，赋能被投企业完善公司治理、优化资产结构、对接资本市场，实现企业增值，为投资人创造优异的价值回报。

山西证劵使用自有资金开展投资业务，以股权投资为主，非标权益投资为辅，研究行业发展动向，挖掘企业投资价值，积极主动构建创新性投资模式，搭建多元化投资平台，追求长期可持续盈利模式，对国家重点行业具有发展潜力的企业未来发展提供强力支持。

山西证劵以研究服务为依托，主要面向公私募基金公司等各类金融机构、上市公司及其股东、产业内重点企业等客户，打造集研究销售服务和交易功能为一体的业务开发平台；对资本市场进行持续深入研究，做好对公司各项业务的研究支持工作。

山证国际金融控股有限公司「山证国际：山证国际金控及其全资附属子公司」（前称格林大华期货有限公司（中国香港）有限公司），于2006年4月在港注册成立，为首批获中国证券监督管理委员会批准赴港设立子公司的三家内地期货公司之一的全资子公司。2016年2月，山证国际正式成为国内领先金融机构山西证券股份有限公司（002500.SZ）的全资海外附属机构。同时，山证国际在中国香港拥有山证国际证券有限公司(持牌编号：BEM330)、山证国际资产管理有限公司(持牌编号：BEN407)、山证中国国际期货经纪有限公司有限公司(持牌编号：BHB929)、山证国际融资有限公司(持牌编号：BIJ642)、山证国际投资有限公司、山证国际投资管理有限公司和汇通商品有限公司7间全资附属子公司。

柜台市场又叫OTC市场、场外交易市场，是和交易所市场相对的一个概念。从成熟市场发展历史来看，证券公司柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。

2013年3月8日，山西证劵收到中国证券业协会《关于同意确认山西证券股份有限公司柜台市场实施方案备案的函》(中证协函[2013]117号)，对山西证劵报备的柜台市场实施方案予以备案确认。山西证劵具备了开展业务的基础条件，并严格根据《证券公司柜台交易业务规范》《山西证券股份有限公司柜台交易业务实施方案》及其他相关制度合法合规地开展柜台交易业务。

以上资料来源于：（截至2024年12月20日）

专业服务、创造价值。

以义制利、协作包容、追求卓越。

山西省证券设有分公司19家，营业部104家，期货营业网点22家，以上网点分布于山西各地市、主要县区及北京、上海市、香港特别行政区、天津市、深圳市、重庆市、大连市、济南市、西安市、宁波市、长沙市、福州市、厦门市、昆明市、海口市等地，形成了以中国主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向中国的业务发展框架，为250余万客户提供全面、优质、专业的综合金融服务。

2024年4月，山西证券公布2023年年度报告，公司2023年实现营业收入34.71亿元；实现归属于上市公司股东的净利润6.20亿元，同比增长7.88%。公司拟向全体股东每10股派发现金股利0.90元人民币（含税）；基本每股收益0.17元。

2024年10月，山西证券发布2024年第三季度报告，前三季度实现营业收入21.66亿元，实现归属于上市公司股东的净利润5.33亿元，同比增长57.83%。公司2024年前三季度利润分配预案为：向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税）。

2023年，山西证券深入学习贯彻习近平总书记关于实施乡村振兴战略的重要论述，强化组织保障，持续巩固拓展脱贫攻坚成果，扎实推进乡村振兴。公司立足山西省汾西县、代县、娄烦县、平陆县和云南省沧源佤族自治县五个帮扶县域的实际，借鉴经验、分析任务、完善措施，不断夯实“产业、公益、医疗、智力、消费”五维度帮扶机制，探索金融业态与乡村振兴相融合的新路径。

公司持续打造“才金赋能”产业帮扶品牌，积极对接帮扶地区企业，为各类企业提供差异化金融服务。2023年，公司辅导山西省大同市云州区（原大同县）华青环保股份有限公司完成规范经营及股份制改造，成功挂牌新三板，有力促进当地专精特新“小巨人”企业的高质量发展。先后辅导注册地在脱贫地区的山西振钢生物科技股份有限公司、山西佳农牧业股份有限公司等8家企业完成股份制改造，并在山西股权交易中心挂牌，为脱贫地区中小微企业的发展纾困解难。

2023年，公司公益基金会联合期货子公司格林大华在山西省汾西县、代县、娄烦县分别开展“保险+期货”乡村振兴特色帮扶项目，累计捐赠保费46万元，实现赔付金额共计206.8万元。同时，期货子公司格林大华与平舆县十字路乡、河南桐柏县月河镇、新疆第三师四十九团、陕西省延长、重庆市梁平区龙门镇、重庆市垫江县石良村等6个脱贫地区签署《结对帮扶框架协议》，共捐赠26.25万元，作为产业发展资金，支持当地苹果、茶叶、紫苏等产业发展，带动115名农村人口回乡就业创业。

2019年，公司公益基金会与中国乡村发展基金会联合在代县中学、山西汾西一中、云南沧源民族中学设立的首批三个“山西证券 • 智惠雨露”新长城自强班150名学生顺利毕业。2023年，公司乡村振兴帮扶工作队再次走进汾西县和沧源佤族自治县，为新设自强班举办开班仪式，“智惠雨露 • 爱心班主任进课堂”志愿者活动在自强班生根开花。

自2021年，公司公益基金会持续捐赠帮助山西省代县阳明堡镇南关小学改善基础设施。报告期内，公司接续捐资24万余元用于维修教学楼一层地面工程，同时为学校食堂更换餐桌椅，改善基础设施。

2022年，公司公益基金会在代县中学、山西汾西一中、云南沧源民族中学设立首批三个“山西证券 • 智惠雨露”新长城自强班的伴飞计划。2023年，公司公益基金会再次发起伴飞计划，为复读考入大学的33名学生划拨专项资金6.5万元用于生活资助。

公司坚持开展“益行善举”公益帮扶，扶危济困、捐资助学、敬老爱幼，以实际行动诠释爱与担当。2023年，甘肃省临夏回族自治州积石山保安族东乡族撒拉族自治县发生6.2级地震，造成重大人员伤亡、财产损失。面对突发灾情，公司第一时间启动救灾响应机制，号召员工捐款共计23.348万元，捐赠防寒保暖衣物102箱。

山西证券公益基金会启动以“基金会、员工、客户、社会”联合帮扶为特色的“梦想”系列帮扶活动。2023年，公司公益基金会与财富管理业务条线共同发起 “山西证券 梦想 • 运动场”公益运动计划，汇聚五千余富有爱心、热爱运动的各界人士，将运动步数转化为专项帮扶资金，收到近3万元捐助资金，与公司公益基金会捐赠的16.65万元共同为云南省沧源佤族自治县希望小学修建了880平方米塑胶篮球场，并完善配套运动设施。公司公益基金会联合公司金融图书馆共同开展“山西证券 梦想 • 图书馆”爱心图书捐赠活动，共收到来自公司员工、客户、社会爱心人士捐赠的图书共计1,988册，全部送给定点帮扶的山西省平陆县曹川小学、云南省沧源县单甲乡永武完小的孩子们。同时，山西证券公益基金会捐资近10万元，将曹川中心校阅览室改造一新并配套2,000余册图书，布置青少年财商教育主题展板，挂牌设立首个“山西证券 梦想 •图书馆”及“山西证券青少年财商教育基地”。

2023年，公司与山西证监局再次联合赴娄烦县开展春节走访慰问活动，为353户村民送去了价值4.986万元的面粉和食用油等生活用品和节日的问候，深入落实精准帮扶工作，帮助地方解决实际困难。

2023年，公司与山西证监局再次联合赴山西省娄烦县开展春节走访慰问活动，为353户村民送去了价值4.986万元的面粉和食用油等生活用品和节日的问候，深入落实精准帮扶工作，帮助地方解决实际困难。

2023年，公司组织开展“贯彻党的二十大，青春热血践初心”学雷锋志愿服务活动，50余名团员青年积极参加无偿献血活动。

2023年，公司开展“山证好青年 • 守护蓝星星⸺关爱自闭症儿童”五四青年节主题活动，创新开设线上公益义卖平台，在线销售孩子们制作的手工制品，1,572名员工和各界爱心人士真情参与、慷慨解囊，合计售出各类商品1,306件，筹集善款共计32,148.6元，并通过山西青少年基金会将善款全部用于安健儿公益服务中心公益项目。

2023年，公司太原西矿街营业部与万柏林区青年志愿者协会签订战略合作协议，万柏林区青年志愿服务基地正式在太原西矿街营业部落成，“山证好青年”志愿服务总队进一步深化公司青年志愿服务行动，为广大青年干事创业、志愿服务工作创造更为便利的条件。

以上资料来源于：（仅收录山西证券股份有限公司部分荣誉）

2022年3月20日晚间，山西证券（002500.SZ）披露，公司控股子公司中德证券有限责任公司及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。因中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在未完整获取和编制前十大客户销售情况、未对业务发生的真实性进行有效核查等行为，中国证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入56.6万元，并处以1132.07万元罚款，对签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。后经证监会查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8965.33万元、19998.17万元和35194.19万元，虚增利润8445.10万元、19339.69万元和34270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和 470.11%。在乐视网上述定增项目中，中德证券担任其保荐机构和主承销商。2022年初，中德证券被证监会立案调查。金杜所和信永中和分别为律师事务所和审计机构，也被证监会立案调查。

2024年12月19日，山西证券发布公告，为进一步落实证监会关于加强客户交易行为管理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券的监管要求，公司拟于12月23日启用融券日内回转交易控制措施：一是同一交易日内，投资者在进行融券卖出操作后，无法就同一证券继续开展担保品买入、融资买入或买券还券操作；二是同一交易日内，投资者在进行担保品买入、融资买入或买券还券操作后，无法就同一证券继续开展融券卖出操作。